Text actualizat la data de 22.09.2006. Actul include modificările din următoarele acte:
-Regulamentul BNR nr. 6/2005
-Regulamentul BNR nr. 4/2006
-Regulamentul BNR nr. 5/2006.
În baza art. 10 din Legea nr. 312/2004 privind Statutul Băncii Naţionale a României,
în temeiul art. 48 din Legea nr. 312/2004,
Banca Naţională a României emite prezentul regulament.
CAPITOLUL I Dispoziţii generale
Art. 1. -(1) Prezentul regulament stabileşte regimul efectuării operaţiunilor valutare.
(2) Pentru scopurile prezentului regulament, termenii, expresiile şi clasificarea operaţiunilor valutare sunt cele prevăzute în anexa nr. 1 "Nomenclator".
CAPITOLUL II Regimul valutar
SECŢIUNEA I
Operaţiuni valutare între rezidenţi şi nerezidenţi
Art. 2. -(1) Operaţiunile valutare curente şi de capital, aşa cum sunt prevăzute în Nomenclator, se efectuează în mod liber între rezidenţi şi nerezidenţi, în valută şi în moneda naţională (leu).
(2) Abrogat.
Alineatul (2) a fost modificat prin art. I pct. 1 din Regulamentul BNR nr. 4/2006.
SECŢIUNEA a II-a
Operaţiuni valutare între rezidenţi
Art. 3. -(1) Plăţile, încasările, transferurile şi orice alte asemenea operaţiuni între rezidenţi, care fac obiectul comerţului cu bunuri şi servicii, se realizează numai în moneda naţională (leu), cu excepţia operaţiunilor prevăzute în anexa nr. 2 "Categorii de rezidenţi care pot efectua operaţiuni în valută", care se pot efectua şi în valută.
(2) Toate celelalte operaţiuni între rezidenţi, care nu fac obiectul comerţului cu bunuri şi servicii, pot fi efectuate în mod liber fie în moneda naţională (leu), fie în valută.
(3) Operaţiunile prevăzute la alin. (2) şi în anexa nr. 2 la prezentul regulament se pot efectua şi în valută numai pe baza acordului de voinţă al părţilor.
SECŢIUNEA a III-a
Regimul aplicabil nerezidenţilor
Art. 4. -(1) Nerezidenţii au dreptul să dobândească, să deţină şi să utilizeze active financiare exprimate în valută şi în moneda naţională (leu).
(2) Sumele în moneda naţională (leu) şi în valute cotate, deţinute de nerezidenţi, pot fi convertite prin intermediul pieţei valutare.
(3) Nerezidenţii pot deschide şi menţine conturi în valută şi în moneda naţională (leu) la instituţii de credit.
(4) Nerezidenţii pot repatria şi pot transfera activele financiare deţinute.
SECŢIUNEA a IV-a
Regimul aplicabil rezidenţilor
Art. 5. -(1) Rezidenţii au dreptul să dobândească, să deţină şi să utilizeze active financiare exprimate în valută.
(2) Sumele în moneda naţională (leu) şi în valute cotate, deţinute de rezidenţi, pot fi convertite prin intermediul pieţei valutare.
(3) Rezidenţii pot deschide conturi în valută şi în moneda naţională (leu) la instituţii de credit şi la alte instituţii asimilate acestora.
(4) Abrogat.
Alineatul (4) a fost abrogat prin art. I pct. 1 din Regulamentul BNR nr. 6/2005.
CAPITOLUL III Măsuri de salvgardare
Art. 6. -(1) În situaţiile în care fluxuri de capital pe termen scurt de o amploare deosebită exercită presiuni puternice asupra pieţei valutare şi provoacă perturbări grave în aplicarea politicii monetare şi a cursului de schimb, având ca efect, în special, variaţii semnificative ale lichidităţii interne şi dezechilibre semnificative ale balanţei de plăţi, Banca Naţională a României poate să ia măsuri de salvgardare privind operaţiunile valutare de capital prevăzute în anexa nr. 3.
(2) Banca Naţională a României va informa Comisia Europeană şi celelalte state membre asupra adoptării unor astfel de măsuri până cel târziu la data intrării în vigoare a acestora.
(3) Perioada de aplicare a măsurilor de salvgardare adoptate conform prevederilor prezentului articol, de regulă, nu poate depăşi 6 luni.
(4) Măsurile de salvgardare vor fi aplicate atât pentru rezidenţi, cât şi pentru nerezidenţi.
(5) În situaţiile prevăzute la alin. (1), Banca Naţională a României poate lua una sau mai multe dintre măsurile de salvgardare privind operaţiunile de capital, prevăzute în anexa nr. 4.
(6) Banca Naţională a României va proceda la modificarea, înlocuirea sau încetarea măsurilor de salvgardare luate în conformitate cu alin. (1), la solicitarea expresă a Comisiei Europene.
Articolul a fost modificat prin art. I pct. 1 din Regulamentul BNR nr. 5/2006.
CAPITOLUL IV Dispoziţii comune
Art. 7. -(1) În aplicarea prezentului regulament, Banca Naţională a României poate elabora norme şi circulare.
(11) Pentru situaţii care excedează cadrului reglementat de prezentul regulament, pe bază de fundamentare, Banca Naţională a României se pronunţă în conformitate cu principiile stabilite prin regulament şi prin celelalte dispoziţii legale aplicabile.
(2) Nerespectarea prevederilor prezentului regulament, precum şi ale normelor emise în aplicarea acestuia de către Banca Naţională a României va fi sancţionată conform prevederilor Legii nr. 312/2004 privind Statutul Băncii Naţionale a României sau ale Legii nr. 58/1998 privind activitatea bancară, republicată, după caz.
CAPITOLUL V Dispoziţii finale
Art. 8. -(1) Prezentul regulament intră în vigoare la data de 11 aprilie 2005.
(2) Anexele nr. 1-4 fac parte integrantă din prezentul regulament.
Alineatul (2) a fost modificat prin art. I pct. 3 din Regulamentul BNR nr. 5/2006.
Art. 9. - La data intrării în vigoare a prezentului regulament se abrogă Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 1 din 30 ianuarie 2004 privind efectuarea operaţiunilor valutare, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 117 din 10 februarie 2004, cu modificările şi completările ulterioare.
Preşedintele Consiliului de administraţie
al Băncii Naţionale a României,
Mugur Constantin Isărescu
Bucureşti, 1 aprilie 2005.
Nr. 4.
NOMENCLATOR
În prezentul nomenclator operaţiunile valutare sunt clasificate corespunzător naturii economice a activelor şi pasivelor la care acestea se referă, denominate fie în monedă naţională (leu), fie în valută.
Art. 1. - Operaţiunile valutare prevăzute în prezentul nomenclator vor fi interpretate într-un sens larg, astfel încât să acopere, după caz, şi fără a fi limitative:
a) încheierea şi derularea tranzacţiilor, precum şi transferurile decurgând din acestea;
b) toate tehnicile financiare disponibile pe piaţă pentru realizarea unei anumite operaţiuni - tranzacţii la vedere (spot), tranzacţii cu instrumente financiare derivate (forward, options, swap, futures), deschiderea conturilor şi plasarea fondurilor în conturi;
c) lichidarea sau cesionarea activelor dobândite în urma investiţiilor efectuate ori a altor operaţiuni, repatrierea profiturilor rezultate sau utilizarea acestora;
d) rambursarea creditelor şi împrumuturilor.
Art. 2. - Operaţiunile valutare curente sunt operaţiunile valutare efectuate între rezidenţi şi nerezidenţi, care decurg, fără a se limita la acestea, din:
a) tranzacţii de comerţ internaţional cu bunuri şi servicii şi alte asemenea tranzacţii care presupun o contraprestaţie imediată, inclusiv operaţiunile efectuate în scopul acoperirii riscurilor (cum sunt: de preţ, valutar) rezultate din tranzacţiile de comerţ internaţional;
b) alte operaţiuni care nu sunt de natura operaţiunilor valutare de capital, astfel cum sunt clasificate la art. 3, precum: plăţi/încasări legate de impozite şi taxe - cu excepţia taxelor succesorale, comisioane, onorarii, amenzi, plăţi legate de cheltuieli de judecată, asistenţă tehnică, plăţi de sume decurgând din drepturile de asigurări sociale, inclusiv pensii, într-un sistem public sau privat, câştiguri din jocuri de noroc, leasing operaţional, cheltuieli cu întreţinerea proprietăţilor deţinute în străinătate, cheltuieli de reprezentare, cheltuieli guvernamentale, abonamente la publicaţii, participare la organizaţii, cluburi;
c) repatrierea veniturilor nete sub formă de dividende, dobânzi, chirii şi altele asemenea provenind din operaţiuni valutare curente şi de capital;
d) remiteri de sume pentru acoperirea cheltuielilor curente ce decurg din obligaţii legale de întreţinere a membrilor familiei - soţ, soţie, copii ori alte persoane aflate în întreţinere;
e) cheltuielile care nu sunt de natura operaţiunilor valutare de capital, făcute de rezidenţi în străinătate în scop educaţional sau religios, de recreere, vacanţă, sport, afaceri, vizite la rude sau la prieteni, misiuni, întâlniri, conferinţe, îngrijirea sănătăţii şi altele asemenea.
Art. 3. - Operaţiunile valutare de capital sunt operaţiunile valutare efectuate între rezidenţi şi nerezidenţi, care decurg din:
3.1. Investiţii directe:
a) în România ale nerezidenţilor;
b) în străinătate ale rezidenţilor.
3.2. Investiţii imobiliare - altele decât cele prevăzute la pct. 3.1, respectiv investiţii în bunuri imobile destinate unei investiţii directe:
a) în România ale nerezidenţilor;
b) în străinătate ale rezidenţilor.
3.3. Operaţiuni cu instrumente financiare tranzacţionate în mod curent pe piaţa de capital, neincluse la pct. 3.1 - investiţii directe, la pct. 3.4 - operaţiuni cu instrumente financiare tranzacţionate în mod curent pe piaţa monetară ori la pct. 3.5 - operaţiuni cu unităţi ale organismelor de plasament colectiv:
a) admiterea instrumentelor financiare româneşti pe o piaţă de capital străină prin:
a1) emisiune prin ofertă publică sau vânzare de către emitent, în mod direct sau printr-un intermediar;
a2) cotarea în cadrul bursei, în conformitate cu proceduri specifice;
b) admiterea instrumentelor financiare străine pe piaţa de capital românească prin:
b1) emisiune prin ofertă publică sau vânzarea de către emitent, în mod direct sau printr-un intermediar;
b2) cotarea în cadrul bursei, în conformitate cu proceduri specifice;
c) tranzacţii ale nerezidenţilor cu instrumente financiare româneşti pe piaţa de capital:
c1) achiziţionare de instrumente financiare româneşti tranzacţionate la bursă;
c2) achiziţionare de instrumente financiare româneşti tranzacţionate în afara bursei;
d) tranzacţii ale rezidenţilor cu instrumente financiare străine pe piaţa de capital:
d1) achiziţionarenr. 6/2005.
Anexa a fost introdusă prin art. I pct. 4 din Regulamentul BNR nr. 5/2006.
LISTA
operaţiunilor valutare de capital la care se face referire
la art. 6 alin. (1) din regulament
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
Codul de clasificare conform art. 3
din Nomenclator - anexa nr. 1
la Regulamentul Băncii Naţionale
Denumirea operaţiunii a României nr. 4/2005,
cu modificările şi completările
ulterioare
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
Operaţiuni cu instrumente financiare tranzacţionate în mod curent Pct. 3.4
pe piaţa monetară
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
Operaţiuni cu unităţi ale organismelor de plasament colectiv Pct. 3.5
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
Credite şi împrumuturi financiare pe termen scurt Pct. 3.7
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
Operaţiuni în conturi curente şi de depozit Pct. 3.9 şi 3.10
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
Transferuri de capital cu caracter personal: Pct. 3.12 lit. a)
- împrumuturi
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
Import şi export fizic de active financiare: Pct. 3.13 lit. a) şi b)
- valori mobiliare şi alte titluri negociabile
- instrumente de plată
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
Alte mişcări de capital: Pct. 3.14 lit. f)
- alte transferuri de natura operaţiunilor valutare de capital -
pe termen scurt, care nu pot fi încadrate în categoriile prevăzute
la art. 3 pct. 3.1-3.13 din Nomenclator - anexa nr. 1
la Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 4/2005,
cu modificările şi completările ulterioare
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
|
Anexa a fost introdusă prin art. I pct. 4 din Regulamentul BNR nr. 5/2006.
LISTA
măsurilor de salvgardare privind operaţiunile de capital la care
se face referire la art. 6 alin. (5) din regulament
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
Nr.
crt. Denumirea măsurii de salvgardare
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
1. Obligarea rezidenţilor şi nerezidenţilor de a notifica Băncii Naţionale a României, cu
10 zile înainte, intenţia de a efectua operaţiuni valutare de capital pe termen scurt
2. Stabilirea de plafoane şi alte limite pentru operaţiuni valutare de capital pe termen
scurt care generează intrări/ieşiri de capital ale nerezidenţilor/rezidenţilor
3. Reţinerea, în cont la Banca Naţională a României, pe o durată determinată, a unei părţi
din sumele în valută/moneda naţională (leu) provenind din operaţiuni valutare de capital
pe termen scurt şi care generează intrări/ieşiri de capital ale
nerezidenţilor/rezidenţilor
4. Aplicarea unui comision la iniţierea tranzacţiilor de pe piaţa valutară interbancară în
scopul efectuării de operaţiuni valutare de capital şi care au ca obiect
cumpărarea/vânzarea de valută
5. Stabilirea unei rate mai mari a rezervelor minime obligatorii pentru sumele reprezentând
intrări de capital pe termen scurt şi care sunt deţinute de rezidenţi şi nerezidenţi la
instituţii de credit
6. Instituirea unor restricţii de scadenţă pentru unele operaţiuni valutare de capital pe
termen scurt
7. Introducerea de restricţii privind iniţierea de noi operaţiuni valutare de capital pe
8. termen scurt Introducerea de măsuri suplimentare de monitorizare a operaţiunilor valutare
de capital şi/sau de măsuri de control valutar
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
|