┌────┬─────────────────────────┬─────┬─────────────┬───────────────────────────────────┬───────────────────────────────────┬───────────────────────────────────┐
│Nr. │ Denumire raportare │ Cod │Periodicitate│ Entităţi raportoare │ Termen de raportare (electronică) │ Baza legală │
│crt.│ │ │ │ │ │ │
├────┼─────────────────────────┼─────┼─────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┤
│ 1 │Tranzacţii efectuate pe │ 110 │ zilnică │Instituţie de credit autorizată │în fiecare zi bancară, până │Norma Băncii Naţionale a │
│ │piaţa valutară │ │ │de Banca Naţională a României să │la ora 9,15, pentru │României nr. 13/2004 privind │
│ │interbancară │ │ │acţioneze ca intermediar pe piaţa │tranzacţiile valută contra │raportarea tranzacţiilor │
│ │ │ │ │valutară interbancară │monedei naţionale din ziua │efectuate pe piaţa valutară │
│ │ │ │ │ │bancară precedentă şi până │interbancară, cu modificările │
│ │ │ │ │ │la ora 11,00, pentru │şi completările ulterioare; │
│ │ │ │ │ │tranzacţiile valută contra │Norma Băncii Naţionale a │
│ │ │ │ │ │valută aferente zilei │României nr. 3/2005 privind │
│ │ │ │ │ │bancare precedente │funcţionarea pieţei valutare │
│ │ │ │ │ │ │interbancare, cu modificările │
│ │ │ │ │ │ │ulterioare; Regulamentul │
│ │ │ │ │ │ │Băncii Naţionale a României │
│ │ │ │ │ │ │nr. 4/2005 privind regimul │
│ │ │ │ │ │ │valutar, republicat │
├────┼─────────────────────────┼─────┼─────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┤
│ 2 │Tranzacţii efectuate pe │ 120 │ zilnică │Bancă, persoană juridică română; │în fiecare zi bancară, până la │Instrucţiuni privind │
│ │piaţa monetară │ │ │sucursală din România a unei │ora 17,00, pentru tranzacţiile │efectuarea operaţiunilor în │
│ │interbancară │ │ │instituţii de credit, persoană │din ziua curentă │vederea raportării │
│ │ │ │ │juridică străină; casă centrală │ │activelor şi pasivelor │
│ │ │ │ │a cooperativelor de credit; │ │interbancare prin RCI │
│ │ │ │ │bancă de economisire şi │ │(anexa nr. 6) emise de │
│ │ │ │ │creditare în domeniul locativ, │ │Direcţia servicii │
│ │ │ │ │persoană juridică română; bancă │ │informatice; Norma Băncii │
│ │ │ │ │de credit ipotecar, persoană │ │Naţionale a României nr. │
│ │ │ │ │juridică română │ │4/1995 privind funcţionarea │
│ │ │ │ │ │ │pieţei monetare │
│ │ │ │ │ │ │interbancare, cu │
│ │ │ │ │ │ │modificările şi │
│ │ │ │ │ │ │completările ulterioare │
├────┼─────────────────────────┼─────┼─────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┤
│ 3 │Situaţia zilnică a │ 350 │ zilnică │Bancă, persoană juridică română; │în fiecare zi bancară până la ora │Norma Băncii Naţionale a │
│ │soldului caselor de │ │ │sucursală din România a unei │9,45, pentru ziua precedentă │României nr. 8/2006 privind │
│ │circulaţie ale │ │ │instituţii de credit, persoană │ │operaţiunile cu numerar ale │
│ │instituţiilor de credit │ │ │juridică străină; casă centrală a │ │instituţiilor de credit şi │
│ │şi Trezoreriei Statului │ │ │cooperativelor de credit; │ │Trezoreriei Statului în relaţia │
│ │ │ │ │Trezoreria Statului │ │cu Banca Naţională a României │
│ │ │ │ │ │ │şi decontarea acestor │
│ │ │ │ │ │ │operaţiuni │
├────┼─────────────────────────┼─────┼─────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┤
│ 4 │Tranzacţii cu instrumente│ 590 │ zilnică │Bancă, persoană juridică română; │în fiecare zi bancară, între orele │Norma Băncii Naţionale a României │
│ │financiare derivate │ │ │sucursală din România a unei │10,00 - 11,00, pentru tranzacţiile │nr. 21/2006 privind raportarea │
│ │având ca suport rata │ │ │instituţii de credit, persoană │aferente zilei bancare precedente │tranzacţiilor cu instrumente │
│ │dobânzii │ │ │juridică străină │ │financiare derivate având ca │
│ │ │ │ │ │ │suport rata dobânzii │
├────┼─────────────────────────┼─────┼─────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┤
│ 5 │Tranzacţii cu opţiuni │ 600 │ zilnică │Instituţie de credit autorizată de │în fiecare zi bancară, între orele │Norma Băncii Naţionale a │
│ │având ca suport cursul │ │ │Banca Naţională a României să │10,00 - 11,00, pentru tranzacţiile │României nr. 22/2006 privind │
│ │de schimb al monedei │ │ │acţioneze ca intermediar pe piaţa │aferente zilei bancare precedente │raportarea tranzacţiilor cu │
│ │naţionale şi swap-uri │ │ │valutară interbancară │ │opţiuni având ca suport cursul │
│ │valutare pe rata dobânzii│ │ │ │ │de schimb al monedei naţionale │
│ │ │ │ │ │ │şi a swap-urilor valutare pe │
│ │ │ │ │ │ │rata dobânzii │
├────┼─────────────────────────┼─────┼─────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┤
│ 6 │Balanţa de plăţi - │ 190 │ decadală │Bancă, persoană juridică română; │pentru decada 1: până la data de │Norma Băncii Naţionale a României │
│ │operaţiuni efectuate de │ │ │sucursală din România a unei │30/31 a lunii respective; pentru │nr. 26/2006 privind raportarea │
│ │clienţii rezidenţi ai │ │ │instituţii de credit, persoană │decada 2: până la data de 10 a │statistică a datelor pentru │
│ │instituţiilor de credit │ │ │juridică străină; casă centrală a │lunii următoare; pentru decada │elaborarea balanţei de plăţi │
│ │(formulare DIE/DPE) │ │ │cooperativelor de credit; bancă de │3: până la data de 20 a lunii │ │
│ │ │ │ │economisire şi creditare în │următoare │ │
│ │ │ │ │domeniul locativ, persoană │ │ │
│ │ │ │ │juridică română; bancă de credit │ │ │
│ │ │ │ │ipotecar, persoană juridică │ │ │
│ │ │ │ │română; instituţie emitentă de │ │ │
│ │ │ │ │monedă electronică, persoană │ │ │
│ │ │ │ │juridică română │ │ │
├────┼─────────────────────────┼─────┼─────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┤
│ 7 │Baza de calcul pentru │ 130 │ lunară │Bancă, persoană juridică română; │3 zile lucrătoare de la expirarea │Regulamentul Băncii │
│ │determinarea rezervelor │ │ │sucursală din România a unei │perioadei de observare pentru care │Naţionale a României nr. │
│ │minime obligatorii │ │ │instituţii de credit, persoană │se face raportarea │6/2002 privind regimul │
│ │ │ │ │juridică străină; casă centrală a │ │rezervelor minime │
│ │ │ │ │cooperativelor de credit; bancă de │ │obligatorii, cu modificările │
│ │ │ │ │economisire şi creditare în │ │şi completările ulterioare; │
│ │ │ │ │domeniul locativ, persoană juridică│ │Circulara Băncii Naţionale a │
│ │ │ │ │română; bancă de credit │ │României nr. 24/2005 pentru │
│ │ │ │ │ipotecar, persoană juridică română;│ │modificarea ratelor │
│ │ │ │ │instituţie emitentă de monedă │ │rezervelor minime │
│ │ │ │ │electronică, persoană juridică │ │obligatorii şi modificarea │
│ │ │ │ │română │ │anexelor la Regulamentul Băncii │
│ │ │ │ │ │ │Naţionale a României nr. 6/2002 │
│ │ │ │ │ │ │privind regimul rezervelor │
│ │ │ │ │ │ │minime obligatorii, astfel cum │
│ │ │ │ │ │ │a fost modificat prin Circulara │
│ │ │ │ │ │ │nr. 6/2005 │
├────┼─────────────────────────┼─────┼─────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┤
│ 8 │Datele necesare │ 135 │ lunară │Bancă, persoană juridică │3 zile lucrătoare de la expirarea │Regulamentul Băncii Naţionale a │
│ │calculării ratei medii │ │ │română; sucursală din România a │perioadei de observare pentru care │României nr. 6/2002, cu │
│ │a dobânzilor la vedere │ │ │unei instituţii de credit, │se face raportarea │modificările şi completările │
│ │ │ │ │persoană juridică străină; casă │ │ulterioare │
│ │ │ │ │centrală a cooperativelor de │ │ │
│ │ │ │ │credit; bancă de economisire şi │ │ │
│ │ │ │ │creditare în domeniul locativ, │ │ │
│ │ │ │ │persoană juridică română; bancă │ │ │
│ │ │ │ │de credit ipotecar, persoană │ │ │
│ │ │ │ │juridică română; instituţie │ │ │
│ │ │ │ │emitentă de monedă electronică, │ │ │
│ │ │ │ │persoană juridică română │ │ │
├────┼─────────────────────────┼─────┼─────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┤
│ 9 │Structura în profil │ 150 │ lunară │Bancă, persoană juridică română; │data de 20 a lunii următoare │Legea nr. 312/2004 privind │
│ │teritorial a creditelor │ │ │sucursală din România a unei │perioadei de referinţă │Statutul Băncii Naţionale │
│ │şi depozitelor clienţilor│ │ │instituţii de credit persoană │ │a României │
│ │nebancari, │ │ │juridică străină; casă centrală a │ │ │
│ │neguvernamentali │ │ │cooperativelor de credit; bancă de │ │ │
│ │ │ │ │economisire şi creditare în │ │ │
│ │ │ │ │domeniul locativ, persoană │ │ │
│ │ │ │ │juridică română; bancă de credit │ │ │
│ │ │ │ │ipotecar, persoană juridică │ │ │
│ │ │ │ │română; instituţie emitentă de │ │ │
│ │ │ │ │monedă electronică, persoană │ │ │
│ │ │ │ │juridică română │ │ │
├────┼─────────────────────────┼─────┼─────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┤
│ 10 │Bilanţul monetar al │ 171 │ lunară │Bancă, persoană juridică română; │15 zile calendaristice de la │Norma Băncii Naţionale a │
│ │instituţiilor de credit │ │ │sucursală din România a unei │sfârşitul lunii pentru care se │României nr. 13/2006 privind │
│ │ │ │ │instituţii de credit, persoană │întocmeşte raportarea │raportarea statistică a datelor │
│ │ │ │ │juridică străină; casă centrală a │ │pentru elaborarea bilanţului │
│ │ │ │ │cooperativelor de credit; bancă │ │monetar │
│ │ │ │ │de economisire şi creditare în │ │ │
│ │ │ │ │domeniul locativ, persoană │ │ │
│ │ │ │ │juridică română; bancă de credit │ │ │
│ │ │ │ │ipotecar, persoană juridică │ │ │
│ │ │ │ │română; instituţie emitentă de │ │ │
│ │ │ │ │monedă electronică, persoană │ │ │
│ │ │ │ │juridică română │ │ │
├────┼─────────────────────────┼─────┼─────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┤
│ 11 │Balanţa de plăţi - │ 180 │ lunară │Bancă, persoană juridică română; │data de 20 a lunii următoare │Norma Băncii Naţionale a României │
│ │operaţiuni efectuate de │ │ │sucursală din România a unei │perioadei de referinţă │nr. 26/2006 privind raportarea │
│ │instituţiile de credit, │ │ │instituţii de credit, persoană │ │statistică a datelor pentru │
│ │în nume şi în cont │ │ │juridică străină; casă centrală │ │elaborarea balanţei de plăţi │
│ │propriu │ │ │a cooperativelor de credit; │ │ │
│ │ │ │ │bancă de economisire şi │ │ │
│ │ │ │ │creditare în domeniul locativ, │ │ │
│ │ │ │ │persoană juridică română; bancă │ │ │
│ │ │ │ │de credit ipotecar, persoană │ │ │
│ │ │ │ │juridică română; instituţie │ │ │
│ │ │ │ │emitentă de monedă electronică, │ │ │
│ │ │ │ │persoană juridică română │ │ │
├────┼─────────────────────────┼─────┼─────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┤
│ 12 │Ratele medii ale dobânzii│ 231 │ lunară │Bancă, persoană juridică română; │17 zile calendaristice de la │Norma Băncii Naţionale a │
│ │practicate de │ │ │sucursală din România a unei │sfârşitul lunii pentru care se │României nr. 14/2006 privind │
│ │instituţiile de credit │ │ │instituţii de credit, persoană │întocmeşte raportarea │statistica ratelor dobânzii │
│ │ │ │ │juridică străină; casă centrală a │ │practicate de instituţiile de │
│ │ │ │ │cooperativelor de credit; bancă de │ │credit │
│ │ │ │ │economisire şi creditare în │ │ │
│ │ │ │ │domeniul locativ, persoană │ │ │
│ │ │ │ │juridică română; bancă de credit │ │ │
│ │ │ │ │ipotecar, persoană juridică │ │ │
│ │ │ │ │română; instituţie emitentă de │ │ │
│ │ │ │ │monedă electronică, persoană │ │ │
│ │ │ │ │juridică română │ │ │
├────┼─────────────────────────┼─────┼─────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┤
│ 13 │Raportarea statistică la │ 240 │ lunară │Bancă, persoană juridică română; │10 zile calendaristice de la │Norma Băncii Naţionale a │
│ │Banca Naţională a │ │ │sucursală din România a unei │sfârşitul lunii pentru care se │României nr. 26/2006 │
│ │României privind schimbul│ │ │instituţii de credit persoană │întocmeşte raportarea │ │
│ │valutar cu numerar şi │ │ │juridică străină; casă centrală a │ │ │
│ │substitute de numerar │ │ │cooperativelor de credit; bancă │ │ │
│ │pentru persoane fizice │ │ │de economisire şi creditare în │ │ │
│ │ │ │ │domeniul locativ, persoană │ │ │
│ │ │ │ │juridică română; bancă de credit │ │ │
│ │ │ │ │ipotecar, persoană juridică │ │ │
│ │ │ │ │română; instituţie emitentă de │ │ │
│ │ │ │ │monedă electronică, persoană │ │ │
│ │ │ │ │juridică română │ │ │
├────┼─────────────────────────┼─────┼─────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┤
│ 14 │Valoarea rămasă a monedei│ 271 │ lunară │Bancă, persoană juridică română; │15 zile calendaristice de la │Regulamentul Băncii Naţionale │
│ │electronice emise │ │ │sucursală din România a unei bănci,│sfârşitul lunii pentru care se │a României nr. 6/2006 privind │
│ │ │ │ │persoană juridică străină; │întocmeşte raportarea │emiterea şi utilizarea │
│ │ │ │ │instituţie emitentă de monedă │ │instrumentelor de plată │
│ │ │ │ │electronică, persoană juridică │ │electronică şi relaţiile │
│ │ │ │ │română; sucursală din România a │ │dintre participanţii la │
│ │ │ │ │unei instituţii emitente de monedă │ │tranzacţiile cu aceste │
│ │ │ │ │electronică, persoană juridică │ │instrumente │
│ │ │ │ │străină │ │ │
├────┼─────────────────────────┼─────┼─────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┤
│ 15 │Clasificarea expunerilor │ 280 │ lunară │Instituţie de credit, persoană │17 zile calendaristice de la │Regulamentul Băncii Naţionale │
│ │din credite/plasamente şi│ │ │juridică română; sucursală din │sfârşitul lunii pentru care se │a României nr. 3/2009 privind │
│ │necesarul de provizioane │ │ │România a unei instituţii de │întocmeşte raportarea │clasificarea creditelor şi │
│ │specifice de risc de │ │ │credit dintr-un stat terţ │ │plasamentelor, precum şi │
│ │credit │ │ │ │ │constituirea, regularizarea │
│ │ │ │ │ │ │şi utilizarea provizioanelor │
│ │ │ │ │ │ │specifice de risc de credit, │
│ │ │ │ │ │ │cu modificările ulterioare; │
│ │ │ │ │ │ │Ordinul Băncii Naţionale a │
│ │ │ │ │ │ │României nr. 5/2009 privind │
│ │ │ │ │ │ │raportarea situaţiilor │
│ │ │ │ │ │ │referitoare la clasificarea │
│ │ │ │ │ │ │expunerilor din │
│ │ │ │ │ │ │credite/plasamente şi │
│ │ │ │ │ │ │necesarul de provizioane │
│ │ │ │ │ │ │specifice de risc de credit │
│ │ │ │ │ │ │aferent acestora │
├────┼─────────────────────────┼─────┼─────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┤
│ 16 │Situaţia lunară a │ 340 │ lunară │Bancă, persoană juridică română; │în primele 3 zile lucrătoare ale │Norma Băncii Naţionale a │
│ │soldului caselor de │ │ │sucursală din România a unei │lunii imediat următoare perioadei │României nr. 8/2006 privind │
│ │circulaţie ale │ │ │instituţii de credit, persoană │de raportare │operaţiunile cu numerar ale │
│ │instituţiilor de credit │ │ │juridică străină; casă centrală │ │instituţiilor de credit şi │
│ │şi Trezoreriei Statului │ │ │a cooperativelor de credit; │ │Trezoreriei Statului în relaţia │
│ │ │ │ │Trezoreria Statului │ │cu Banca Naţională a României şi │
│ │ │ │ │ │ │decontarea acestor operaţiuni │
├────┼─────────────────────────┼─────┼─────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┤
│ 17 │Situaţii financiare │ 400 │ lunară*) │Bancă, persoană juridică română; │17 zile calendaristice de la │Ordinul Băncii Naţionale a │
│ │FINREP infraanuale, la │ │ │casă centrală a cooperativelor de │sfârşitul lunii pentru care se │României nr. 13/2007 privind │
│ │nivel individual (FIN1, │ │ │credit; bancă de economisire şi │întocmeşte raportarea │situaţiile financiare FINREP la │
│ │FIN2, FIN3, FIN5, FIN6, │ │ │creditare în domeniul locativ, │ │nivel individual, aplicabile │
│ │FIN7, FIN8, FIN16, │ │ │persoană juridică română; bancă de │ │instituţiilor de credit, cu │
│ │FIN18, FIN23, FIN26, │ │ │credit ipotecar, persoană juridică │ │modificările şi completările │
│ │FIN27, FIN30, FIN36, │ │ │română; instituţie emitentă de │ │ulterioare │
│ │FIN40) │ │ │monedă electronică, persoană │ │ │
│ │ │ │ │juridică română; sucursală din │ │ │
│ │ │ │ │România a unei instituţii de │ │ │
│ │ │ │ │credit dintr-un stat terţ │ │ │
├────┼─────────────────────────┼─────┼─────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┤
│ 18 │Raportare cuprinzând │ 401 │ lunară │Sucursală din România a unei │17 zile calendaristice de la │Ordinul Băncii Naţionale a │
│ │informaţii statistice de │ │ │instituţii de credit din alt │sfârşitul lunii pentru care │României nr. 14/2008 pentru │
│ │natură │ │ │stat membru │se face raportarea │aprobarea Modelelor │
│ │financiar-contabilă │ │ │ │ │raportărilor periodice │
│ │ │ │ │ │ │cuprinzând informaţiile │
│ │ │ │ │ │ │statistice de natură │
│ │ │ │ │ │ │financiar-contabilă şi a │
│ │ │ │ │ │ │normelor metodologice │
│ │ │ │ │ │ │privind întocmirea şi │
│ │ │ │ │ │ │utilizarea acestora, │
│ │ │ │ │ │ │aplicabile sucursalelor din │
│ │ │ │ │ │ │România ale instituţiilor │
│ │ │ │ │ │ │de credit din alte state │
│ │ │ │ │ │ │membre │
├────┼─────────────────────────┼─────┼─────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┤
│ 19 │Fonduri proprii la nivel │ 490 │ lunară │Bancă, persoană juridică română; │30 de zile calendaristice de la │Regulamentul Băncii Naţionale │
│ │individual (CA - │ │ │casă centrală a cooperativelor de │sfârşitul lunii pentru care se │a României şi al Comisiei │
│ │secţiunea 1) │ │ │credit; bancă de economisire şi │raportează; retransmiterea │Naţionale a Valorilor │
│ │ │ │ │creditare în domeniul locativ, │raportărilor - în termen de 20 │Mobiliare nr. 18/23/2006 │
│ │ │ │ │persoană juridică română; bancă │de zile calendaristice de la data │privind fondurile proprii ale │
│ │ │ │ │de credit ipotecar, persoană │aprobării situaţiilor financiare │instituţiilor de credit şi ale │
│ │ │ │ │juridică română; instituţie │anuale │firmelor de investiţii, │
│ │ │ │ │emitentă de monedă electronică, │ │aprobat prin Ordinul │
│ │ │ │ │persoană juridică română; │ │preşedintelui Consiliului de │
│ │ │ │ │sucursală din România a unei │ │administraţie al Băncii │
│ │ │ │ │instituţii de credit dintr-un │ │Naţionale a României şi al │
│ │ │ │ │stat terţ │ │preşedintelui Comisiei │
│ │ │ │ │ │ │Naţionale a Valorilor │
│ │ │ │ │ │ │Mobiliare nr. 15/112/2006, cu │
│ │ │ │ │ │ │modificările şi completările │
│ │ │ │ │ │ │ulterioare; Ordinul Băncii │
│ │ │ │ │ │ │Naţionale a României nr. │
│ │ │ │ │ │ │12/2007 privind raportarea │
│ │ │ │ │ │ │cerinţelor minime de capital │
│ │ │ │ │ │ │pentru instituţiile de credit, │
│ │ │ │ │ │ │cu modificările şi │
│ │ │ │ │ │ │completările ulterioare │
├────┼─────────────────────────┼─────┼─────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┤
│ 20 │Salariaţi, salarii, │ 550 │ lunară │Bancă, persoană juridică română; │17 zile calendaristice de la │Ordonanţa de urgenţă a Guvernului │
│ │unităţi teritoriale │ │ │sucursală din România a unei │sfârşitul lunii pentru care se │nr. 99/2006 privind instituţiile │
│ │ │ │ │instituţii de credit, persoană │întocmeşte raportarea │de credit şi adecvarea │
│ │ │ │ │juridică străină; casă centrală a │ │capitalului, aprobată cu │
│ │ │ │ │cooperativelor de credit; bancă de │ │modificări şi completări prin │
│ │ │ │ │economisire şi creditare în │ │Legea nr. 227/2007, cu │
│ │ │ │ │domeniul locativ, persoană juridică│ │modificările şi completările │
│ │ │ │ │română │ │ulterioare │
├────┼─────────────────────────┼─────┼─────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┤
│ 21 │Situaţia debitorilor │ 220 │trimestrială │Bancă, persoană juridică română; │15 zile calendaristice de la │Norma Băncii Naţionale a │
│ │persoane juridice şi │ │ │sucursală din România a unei │sfârşitul trimestrului pentru │României nr. 17/2002 │
│ │fizice fără număr RDPE │ │ │instituţii de credit, persoană │care se întocmeşte raportarea │privind raportarea │
│ │ │ │ │juridică străină; casă centrală │ │statistică la Banca │
│ │ │ │ │a cooperativelor de credit │ │Naţională a României a │
│ │ │ │ │ │ │operaţiunilor valutare de │
│ │ │ │ │ │ │capital de natura datoriei │
│ │ │ │ │ │ │private externe pe termen │
│ │ │ │ │ │ │mediu şi lung (anexa nr. │
│ │ │ │ │ │ │4), cu modificările │
│ │ │ │ │ │ │ulterioare │
├────┼─────────────────────────┼─────┼─────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┤
│ 22 │Raportare privind │ 272 │trimestrială │Bancă, persoană juridică română; │15 zile calendaristice de la │Regulamentul Băncii Naţionale a │
│ │operaţiunile cu │ │ │sucursală din România a unei │sfârşitul trimestrului pentru │României nr. 6/2006 │
│ │instrumente de plată │ │ │bănci, persoană juridică străină; │care se întocmeşte raportarea │ │
│ │electronică │ │ │instituţie emitentă de monedă │ │ │
│ │ │ │ │electronică, persoană juridică │ │ │
│ │ │ │ │română; sucursală din România a │ │ │
│ │ │ │ │unei instituţii emitente de monedă │ │ │
│ │ │ │ │electronică, persoană juridică │ │ │
│ │ │ │ │străină; instituţie financiară │ │ │
│ │ │ │ │nebancară, persoană juridică │ │ │
│ │ │ │ │română, înscrisă în Registrul │ │ │
│ │ │ │ │general al Băncii Naţionale a │ │ │
│ │ │ │ │României; sucursală din România a │ │ │
│ │ │ │ │unei instituţii financiare │ │ │
│ │ │ │ │nebancare, persoană juridică │ │ │
│ │ │ │ │străină, înscrisă în Registrul │ │ │
│ │ │ │ │general al Băncii Naţionale a │ │ │
│ │ │ │ │României │ │ │
├────┼─────────────────────────┼─────┼─────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┤
│ 23 │Raportări trimestriale │ 495 │trimestrială │Bancă, persoană juridică │30 de zile calendaristice de la │Regulamentul Băncii │
│ │COREP, la nivel │ │ │română; casă centrală a │sfârşitul trimestrului pentru care │Naţionale a României şi │
│ │individual (CA │ │ │cooperativelor de credit; bancă │se raportează; retransmiterea │al Comisiei Naţionale a │
│ │- secţiunile 2 şi 3, │ │ │de economisire şi creditare în │raportărilor - în termen de 20 │Valorilor Mobiliare nr. │
│ │CR SA, CR IRB, CR │ │ │domeniul locativ, persoană │de zile calendaristice de la │18/23/2006, aprobat prin │
│ │EQU IRB, CR SEC SA, │ │ │juridică română; bancă de │data aprobării situaţiilor │Ordinul preşedintelui │
│ │CR SEC IRB, CR TB SETT, │ │ │credit ipotecar, persoană │financiare anuale │Consiliului de │
│ │MKR SA TDI, MKR SA │ │ │juridică română; instituţie │ │administraţie al Băncii │
│ │EQU, MKR SA FX, MKR SA │ │ │emitentă de monedă electronică, │ │Naţionale a României şi │
│ │COM, MKR IM, OPR, OPR │ │ │persoană juridică română; │ │al preşedintelui Comisiei │
│ │DET AILS, OPR LOSS │ │ │sucursală din România a unei │ │Naţionale a Valorilor │
│ │DET AILS) │ │ │instituţii de credit dintr-un stat │ │Mobiliare nr. │
│ │ │ │ │terţ │ │15/112/2006, cu │
│ │ │ │ │ │ │modificările şi completările │
│ │ │ │ │ │ │ulterioare; Ordinul Băncii │
│ │ │ │ │ │ │Naţionale a României nr. │
│ │ │ │ │ │ │12/2007, cu modificările şi │
│ │ │ │ │ │ │completările ulterioare │
├────┼─────────────────────────┼─────┼─────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┤
│ 24 │Structura capitalului │ 500 │trimestrială │Bancă, persoană juridică română; │17 zile calendaristice de la │Ordonanţa de urgenţă a │
│ │social al băncilor şi │ │ │bancă de economisire şi creditare │încheierea perioadei pentru │Guvernului nr. 99/2006, │
│ │participaţiile străine │ │ │în domeniul locativ, persoană │care se întocmeşte raportarea │aprobată cu modificări şi │
│ │la acesta │ │ │juridică română │ │completări prin Legea nr. │
│ │ │ │ │ │ │227/2007, cu modificările şi │
│ │ │ │ │ │ │completările ulterioare │
├────┼─────────────────────────┼─────┼─────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┤
│ 25 │Situaţia creditelor şi │ 570 │trimestrială │Bancă, persoană juridică română; │17 zile calendaristice de la │Ordonanţa de urgenţă a Guvernului │
│ │angajamentelor asumate în│ │ │sucursală din România a unei │finele trimestrului pentru care │nr. 99/2006 aprobată cu modificări │
│ │numele clienţilor, │ │ │instituţii de credit, persoană │se întocmeşte raportarea │şi completări prin Legea nr. │
│ │garantate de societăţi │ │ │juridică străină; casă centrală │ │227/2007, cu modificările şi │
│ │de asigurare/reasigurare │ │ │a cooperativelor de credit; │ │completările ulterioare │
│ │ │ │ │bancă de economisire şi │ │ │
│ │ │ │ │creditare în domeniul locativ, │ │ │
│ │ │ │ │persoană juridică română │ │ │
├────┼─────────────────────────┼─────┼─────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┤
│ 26 │Chestionare privind │ 610 │trimestrială │Eşantion de instituţii de credit │15 zile calendaristice de la │Legea nr. 312/2004 │
│ │caracteristicile │ │ │ │sfârşitul trimestrului pentru │ │
│ │creditelor acordate │ │ │ │care se întocmeşte raportarea │ │
│ │companiilor nefinanciare │ │ │ │ │ │
│ │şi populaţiei │ │ │ │ │ │
├────┼─────────────────────────┼─────┼─────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┤
│ 27 │Raportare privind │ 630 │trimestrială │Instituţie de credit persoană │15 zile calendaristice de la │Regulamentul Băncii Naţionale a │
│ │tranzacţiile efectuate │ │ │juridică română; sucursală din │sfârşitul trimestrului pentru │României nr. 10/2009 privind │
│ │prin conturi de │ │ │România a unei instituţii de │care se întocmeşte raportarea │raportarea tranzacţiilor efectuate │
│ │corespondent │ │ │credit, persoană juridică străină │ │prin conturile de corespondent şi │
│ │ │ │ │ │ │abrogarea unor acte normative care │
│ │ │ │ │ │ │impun restricţii în utilizarea │
│ │ │ │ │ │ │acestor conturi │
├────┼─────────────────────────┼─────┼─────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┤
│ 28 │Situaţii financiare │ 360 │ semestrială │Instituţie de credit, persoană │pentru raportarea aferentă datei │Ordinul Băncii Naţionale a României│
│ │FINREP la nivel │ │ │juridică română, care face │de 31 decembrie-până la data de │nr. 6/2007 privind situaţiile │
│ │consolidat (FIN1, FIN2, │ │ │obiectul supravegherii pe bază │15 iunie a exerciţiului │financiare consolidate conforme cu │
│ │FIN7, FIN29, FIN30, │ │ │consolidată sau subconsolidată │financiar următor; pentru │Standardele Internaţionale de │
│ │FIN36) │ │ │de către Banca Naţională a │raportarea aferentă datei de 30 │Raportare Financiară, solicitate │
│ │ │ │ │României │iunie-până la data de 30 │instituţiilor de credit în scopuri │
│ │ │ │ │ │septembrie a respectivului │de supraveghere prudenţială, cu │
│ │ │ │ │ │exerciţiu financiar │modificările şi completările │
│ │ │ │ │ │ │ulterioare │
├────┼─────────────────────────┼─────┼─────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┤
│ 29 │Raportări COREP, la nivel│ 380 │ semestrială │Instituţie de credit, persoană │pentru sfârşitul primului semestru,│Ordinul Băncii Naţionale a României│
│ │consolidat (CA - formular│ │ │juridică română, care face │până la data de 30 septembrie a │nr. 12/2007, cu modificările şi │
│ │2, CR SA, CR IRB, CR EQU │ │ │obiectul supravegherii pe bază │respectivului exerciţiu financiar; │completările ulterioare │
│ │IRB, CR SEC SA, CR SEC │ │ │consolidată sau subconsolidată de │pentru sfârşitul exerciţiului │ │
│ │IRB, CR TB SETT, MKR SA │ │ │către Banca Naţională a României │financiar, până la data de 15 iunie│ │
│ │TDI, MKR SA EQU, MKR SA │ │ │ │a exerciţiului financiar următor │ │
│ │FX, MKR SA COM, MKR IM, │ │ │ │ │ │
│ │OPR, OPR DETAILS, OPR │ │ │ │ │ │
│ │LOSS DETAILS, GROUP │ │ │ │ │ │
│ │SOLVENCY) │ │ │ │ │ │
├────┼─────────────────────────┼─────┼─────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┤
│ 30 │Indicatori bilanţieri │ 620 │ semestrială │Bancă, persoană juridică română; │30 de zile calendaristice de la │Ordinul Băncii Naţionale a │
│ │stress-test │ │ │sucursală din România a unei │încheierea semestrului pentru care │României nr. 4/2008 pentru │
│ │ │ │ │instituţii de credit, persoană │se face raportarea │aprobarea Normelor metodologice │
│ │ │ │ │juridică străină; casă centrală a │ │privind modelele raportărilor │
│ │ │ │ │cooperativelor de credit; bancă │ │periodice, aplicabile │
│ │ │ │ │de economisire şi creditare în │ │instituţiilor de credit pentru │
│ │ │ │ │domeniul locativ, persoană │ │necesităţi de stabilitate │
│ │ │ │ │juridică română; bancă de credit │ │financiară │
│ │ │ │ │ipotecar, persoană juridică │ │ │
│ │ │ │ │română; instituţie emitentă de │ │ │
│ │ │ │ │monedă electronică, persoană │ │ │
│ │ │ │ │juridică română │ │ │
├────┼─────────────────────────┼─────┼─────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┤
│ 31 │Raportare privind │ 276 │ anuală │Bancă, persoană juridică română; │10 mai, pentru anul precedent │Norma Băncii Naţionale a │
│ │plăţile şi sistemele │ │ │sucursală din România a unei │ │României nr. 11/2007 privind │
│ │de plăţi │ │ │instituţii de credit străine; │ │raportarea de date şi │
│ │ │ │ │casă centrală a cooperativelor de │ │informaţii statistice │
│ │ │ │ │credit; bancă de economisire şi │ │referitoare la plăţi, sisteme │
│ │ │ │ │creditare în domeniul locativ, │ │de plăţi şi sisteme de │
│ │ │ │ │persoană juridică română; │ │decontare a operaţiunilor cu │
│ │ │ │ │Trezoreria Statului; bancă de │ │instrumente financiare │
│ │ │ │ │credit ipotecar, persoană │ │ │
│ │ │ │ │juridică română; instituţie │ │ │
│ │ │ │ │emitentă de monedă electronică, │ │ │
│ │ │ │ │persoană juridică română; │ │ │
│ │ │ │ │Compania Naţională "Poşta │ │ │
│ │ │ │ │Română"; instituţie financiară │ │ │
│ │ │ │ │nebancară, persoană juridică │ │ │
│ │ │ │ │română, înscrisă în Registrul │ │ │
│ │ │ │ │general al Băncii Naţionale a │ │ │
│ │ │ │ │României; sucursală din România a │ │ │
│ │ │ │ │unei instituţii financiare │ │ │
│ │ │ │ │nebancare, persoană juridică │ │ │
│ │ │ │ │străină, înscrisă în Registrul │ │ │
│ │ │ │ │general al Băncii Naţionale a │ │ │
│ │ │ │ │României; administrator de │ │ │
│ │ │ │ │sisteme de plăţi care operează pe │ │ │
│ │ │ │ │teritoriul României │ │ │
├────┼─────────────────────────┼─────┼─────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┤
│ 32 │Raportare privind │ 277 │ anuală │Administrator de sisteme de │10 februarie, pentru anul precedent│Norma Băncii Naţionale a │
│ │sistemele de decontare a │ │ │decontare a operaţiunilor cu │ │României nr. 11/2007 │
│ │operaţiunilor cu │ │ │instrumente financiare │ │ │
│ │instrumente financiare │ │ │(depozitar central, contraparte │ │ │
│ │ │ │ │centrală), care operează pe │ │ │
│ │ │ │ │teritoriul României │ │ │
├────┼─────────────────────────┼─────┼─────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┤
│ 33 │Situaţii financiare │ 415 │ anuală │Bancă, persoană juridică │150 de zile calendaristice de │Ordinul Băncii Naţionale a României│
│ │FINREP anuale, la nivel │ │ │română; casă centrală a │la încheierea exerciţiului │nr. 13/2007, cu modificările şi │
│ │individual (FIN9, FIN11, │ │ │cooperativelor de credit; bancă │financiar pentru care se │completările ulterioare │
│ │FIN24, FIN34) │ │ │de economisire şi creditare în │întocmesc │ │
│ │ │ │ │domeniul locativ, persoană │ │ │
│ │ │ │ │juridică română; bancă de │ │ │
│ │ │ │ │credit ipotecar, persoană │ │ │
│ │ │ │ │juridică română; instituţie │ │ │
│ │ │ │ │emitentă de monedă electronică, │ │ │
│ │ │ │ │persoană juridică română; │ │ │
│ │ │ │ │sucursală din România a unei │ │ │
│ │ │ │ │instituţii de credit dintr-un │ │ │
│ │ │ │ │stat terţ │ │ │
├────┼─────────────────────────┼─────┼─────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────┤
│ 34 │Situaţia acţionarilor │ 480 │ anuală │Bancă, persoană juridică română; │30 de zile calendaristice de │Regulamentul Băncii Naţionale │
│ │ │ │ │bancă de economisire şi creditare │la încheierea exerciţiului │a României nr. 6/2008 privind │
│ │ │ │ │în domeniul locativ, persoană │financiar precedent │modificările în situaţia │
│ │ │ │ │juridică română; bancă de credit │ │instituţiilor de credit, │
│ │ │ │ │ipotecar, persoană juridică română;│ │persoane juridice române, şi a │
│ │ │ │ │instituţie emitentă de monedă │ │sucursalelor din România ale │
│ │ │ │ │electronică, persoană juridică │ │instituţiilor de credit din │
│ │ │ │ │română; sucursală din Romania a │ │state terţe, cu modificările │
│ │ │ │ │unei instituţii de credit dintr-un │ │şi completările ulterioare │
│ │ │ │ │stat terţ │ │ │
└────┴─────────────────────────┴─────┴─────────────┴───────────────────────────────────┴───────────────────────────────────┴───────────────────────────────────┘
|