Având în vedere prevederile art. 6 şi 8 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 159/2001 pentru prevenirea şi combaterea utilizării sistemului financiar-bancar în scopul finanţării de acte de terorism,
în temeiul prevederilor art. 50 din Legea nr. 101/1998 privind Statutul Băncii Naţionale a României, cu modificările ş completările ulterioare,
Banca Naţională a României emite prezentele norme.
Art. 1. - Prezentele norme se aplică băncilor, persoane juridice române, sucursalelor băncilor străine, organizaţiilor cooperatiste de credit, caselor de schimb valutar şi societăţilor comerciale care deţin în administrare unităţi hoteliere în care sunt organizate ghişee de schimb valutar, autorizate de Banca Naţională a României, şi au în vedere toate operaţiunile bancare prevăzute la art. 1 alin. (1) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 159/2001 pentru prevenirea şi combaterea utilizării sistemului financiar-bancar în scopul finanţării de acte de terorism, denumită în continuare ordonanţă, în care sunt implicate persoanele nominalizate în lista întocmită în conformitate cu prevederile art. 5 din ordonanţă.
Art. 2. - În vederea autorizării prealabile a operaţiunilor prevăzute la art. 6 din ordonanţă, persoanele juridice menţionate la art. 1 vor transmite/depune la registratura Băncii Naţionale a României, sub semnătura conducerii acestora sau a persoanelor împuternicite, documentaţia necesară în vederea autorizării operaţiunii, însoţită de o solicitare de autorizare a operaţiunii respective, în care se vor menţiona documentele de autorizare anexate la solicitare, o descriere a operaţiunii, precum şi orice informaţie relevantă.
Solicitarea de autorizare va purta în mod obligatoriu menţiunea "În baza art. 6 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 159/2001", înscrisă în preambulul solicitării.
Art. 3. - Documentaţia va fi prezentată în fotocopie certificată pentru conformitate cu originalul de către persoanele juridice menţionate la art. 1.
Documentele redactate într-o limbă străină vor fi însoţite şi de traducerea legalizată a acestora.
Art. 4. - Documentaţia necesară pentru obţinerea autorizării este cea cuprinsă în anexa care face parte integrantă din prezentele norme. Persoanele juridice menţionate la art. 1, prin intermediul cărora urmează să se efectueze operaţiunea, vor solicita pentru/de la persoanele înscrise în lista prevăzută la art. 5 din ordonanţă documentaţia necesară, după cum urmează:
a) pentru operaţiunile de cont curent: D1-D4 şi D6 din anexă;
b) pentru operaţiunile de cont de capital: D1-D6 din anexă;
c) pentru operaţiuni de schimb valutar, în funcţie de natura operaţiunii în vederea căreia se efectuează schimbul valutar documentele prevăzute la lit. a) ori b).
Pentru situaţiile în care documentele care stau la baza operaţiunii sunt redactate în format electronic, acestea vor fi acceptate dacă sunt emise în condiţiile respectării prevederilor legale în materie.
Art. 5. - În termen de 5 zile de la primirea documentaţie complete prevăzute de prezentele norme Banca Naţională a României va autoriza operaţiunea solicitată sau va refuza emiterea autorizaţiei.
Termenul prevăzut la alin. 1 se poate prelungi cu 10 zile în situaţia în care Banca Naţională a României consideră necesară confirmarea identităţii persoanelor implicate în operaţiune.
Art. 6. - Prevederile prezentelor norme se aplică şi în cazul celorlalte solicitări de autorizare/raportare prezentate Băncii Naţionale a României în baza altor reglementări, în situaţiile în care sunt implicate persoane înscrise în lista prevăzută la art. 5 din ordonanţă.
PREŞEDINTELE CONSILIULUI DE ADMINISTRAŢIE
AL BĂNCII NAŢIONALE A ROMÂNIEI,
MUGUR CONSTANTIN ISĂRESCU
Bucureşti, 21 decembrie 2001.
Nr. 5.
DOCUMENTELE
necesare în vederea obţinerii autorizaţiei Băncii Naţionale a României
pentru persoanele prevăzute la art. 5 din ordonanţă
D1 - actul constitutiv ori alte documente privind înfiinţarea entităţii şi, dacă este cazul, documentele care atestă autorizarea activităţii în condiţiile legii sau, după caz, carte de identitate ori alt document de identitate emis în condiţiile legii de organele abilitate egal pentru persoanele fizice
D2 - certificatele emise de oficiul registrului comerţului, de direcţia generală a finanţelor publice judeţeană sau a municipiului Bucureşti, de Registrul asociaţiilor sau fundaţiilor ori alt act de înregistrare la organele abilitate, în cazul rezidenţilor; actul de înregistrare la organele abilitate din ţara de origine, în cazul nerezidenţilor
D3 - documentele care atestă sursa activelor implicate în operaţiunea respectivă: de cont curent, de cont de capital, de schimb valutar
D4 - factura externă definitivă/pro-forma, contract de livrare de mărfuri/executări de lucrări/prestări de servicii, declaraţie vamală de import, declaraţie vamală de export, alte documente care stau la baza operaţiunii, după caz
D5 - documente pentru operaţiuni de capital:
a) pentru investiţii directe - actul constitutiv/proiectul actului constitutiv al societăţii la care urmează a se face investiţia actul de subscriere/cesiune/vânzare-cumpărare de acţiuni sau alte titluri de natură participativă ori alte documente care stau la baza operaţiunii, după caz;
b) pentru investiţii imobiliare - contractul/antecontractul de vânzare-cumpărare sau alt document de achiziţionare a bunului imobil, după caz;
c) pentru investiţii pe piaţa monetară şi pe piaţa de capital inclusiv în unităţi ale organismelor de plasament colectiv - documente referitoare la admiterea valorilor mobiliare pe piaţa de capital, cum ar fi: autorizarea/avizul privind introducerea la bursă, prospectul de emisiune, contracte/convenţii încheiate cu intermediarii autorizaţi pe piaţa monetară şi de capital, semnate bilateral, sau alte documente specifice fiecărei operaţiuni după caz, contracte de intermediere, administrare etc.;
d) pentru credite/împrumuturi legate de comerţul internaţional şi financiare contractele semnate bilateral;
e) pentru deschiderea de conturi curente şi de depozit la bănci şi la alte entităţi autorizate să desfăşoare activitate bancară - proiectul contractului de deschidere de cont, extrasul de cont care atestă existenţa disponibilităţilor în valută sau în lei în vederea constituirii depozitului, document de schimb valutar, după caz;
f) pentru transferul de capital decurgând din contracte de asigurare de viaţă şi de credite - poliţe de asigurare/contracte de reasigurare şi orice alte documente specifice;
g) pentru garanţii - contracte de garanţie încheiate în formele prevăzute de lege şi documentul care certifică înregistrarea acestora potrivit legii ori alte documente care atestă constituirea garanţiei, după caz;
h) pentru transferurile cu caracter personal - contracte de vânzare-cumpărare/împrumut/donaţie, certificat de moştenitor, hotărâri/sentinţe/decizii emise de organele abilitate în acest sens şi alte documente din care să rezulte suma pentru care se solicită transferul;
i) pentru alte mişcări de capital - documentele care atestă necesitatea operaţiunii şi sumele aferente acesteia
D6 - autorizaţia/avizul instituţiilor cu atribuţii de supraveghere şi control, precum Ministerul Finanţelor Publice, Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, Comisia de Supraveghere a Asigurărilor etc., după caz, precum şi al instituţiilor similare din străinătate
D7 - orice documente solicitate de Banca Naţională a României ulterior depunerii documentaţiei, necesare pentru analizarea operaţiunii respective.