Banca Naţională a României
Instrucţiuni din 30.ian.2004
Monitorul Oficial, Partea I 117 10.feb.2004
Intrare în vigoare la 10.feb.2004
privind modul de autorizare a operaţiunilor valutare de capital
Art. 1. - Operaţiunilor valutare de capital care sunt supuse autorizării Băncii Naţionale a României sunt numai cele prevăzute la art. 2 alin. (1).
Art. 2. -(1) În vederea autorizării operaţiunilor valutare de capital, solicitanţii vor depune la registratura Băncii Naţionale a României sau vor transmite prin corespondenţă o cerere de autorizare semnată de persoane împuternicite prin actul constitutiv să reprezinte societatea ori de persoane care pot dovedi cu acte că au fost mandatate în mod expres să reprezinte societatea în relaţia cu Banca Naţională a României, în care se vor specifica instituţia de credit rezidentă prin care urmează să se efectueze operaţiunea respectivă, precum şi instituţia de credit nerezidentă şi numărul contului în care se va face transferul, după caz, însoţită de documentaţia corespunzătoare (specificată în lista prevăzută în anexa nr. 3.A). Operaţiunile valutare de capital supuse autorizării Băncii Naţionale a României şi documentele necesare în vederea autorizării sunt următoarele:
a) operaţiuni cu instrumente financiare tranzacţionate în mod curent pe piaţa monetară, prevăzute la art. 4 pct. 4.4 lit. a)-d) din regulament:
a1) admiterea instrumentelor financiare româneşti pe o piaţă monetară străină, prevăzute la lit. a): pct. D1-D3 şi D5;
a2) admiterea instrumentelor financiare străine pe piaţa monetară românească, prevăzute la lit. b): pct. D1-D3 şi D5;
a3) tranzacţii (achiziţionare) ale nerezidenţilor cu instrumente financiare româneşti pe piaţa monetară, prevăzute la lit. c): pct. D1-D3 şi D5;
a4) tranzacţii (achiziţionare) ale rezidenţilor cu instrumente financiare străine pe piaţa monetară, prevăzute la lit. d): pct. D1-D3 şi D5, precum şi D4 în cazul când operaţiunile sunt de natura datoriei private externe pe termen mediu sau lung;
b) operaţiuni în conturi curente, prevăzute la art. 4 pct. 4.9 lit. b) şi, respectiv, pct. 4.10 lit. b) din regulament: în conformitate cu prevederile anexei nr. 4 - Instrucţiuni privind autorizarea deschiderii şi funcţionării conturilor în străinătate ale rezidenţilor;
c) operaţiuni în conturi de depozit deschise de nerezidenţi în România la instituţii de credit - în monedă naţională, prevăzute la art. 4 pct. 4.10 lit. a1) din regulament: pct. D1, D2 şi D5.
(2) Până cel târziu la data aderării României la Uniunea Europeană, operaţiunile valutare de capital prevăzute la alin. (1) lit. a) şi b) nu vor mai fi supuse autorizării de către Banca Naţională a României.
(3) Operaţiunile valutare de capital prevăzute la alin. (1) lit. c) nu vor mai fi supuse autorizării de către Banca Naţională a României la un an de la data intrării în vigoare a regulamentului.
Art. 3. - În termen de cel mult 30 de zile calendaristice de la data depunerii documentaţiei complete, Banca Naţională a României - Direcţia reglementare şi autorizare va remite solicitantului autorizaţia sau va comunica în scris respingerea autorizării operaţiunii respective, cu menţionarea motivelor care au stat la baza respingerii cererii.
Art. 4. - Contractele şi alte înţelegeri externe din care decurg operaţiuni valutare de capital supuse autorizării Băncii Naţionale a României devin operaţionale din punct de vedere valutar numai după obţinerea autorizaţiei pentru efectuarea operaţiunii respective.
Art. 5. - Fac excepţie de la prevederile de autorizare de mai sus instituţiile de credit, pentru următoarele operaţiuni efectuate în nume şi în cont propriu:
a) tranzacţii (achiziţionare) cu instrumente financiare străine pe piaţa monetară, prevăzute la art. 2 alin. (1) lit. a4);
b) operaţiuni în conturi curente şi de depozit în valută, deschise în străinătate, prevăzute la art. 2 alin. (1) lit. b).
LISTA
documentelor