Nr. 20.169
Ministerul Finanţelor
Banca Naţională a României
În conformitate cu prevederile art. 14 din Legea nr. 10/1991, art. 7 din Legea nr. 91/1993 şi art. 29 şi 30 din Legea nr. 34/1991, Ministerul Finanţelor, în calitatea sa de emitent, reprezentat prin domnul Florin Georgescu, ministru de stat, ministrul finanţelor, şi Banca Naţională a României, în calitatea sa de agent, reprezentată prin domnul Mugur Isărescu, guvernator, preşedintele Consiliului de administraţie al Băncii Naţionale a României, încheie prezenta convenţie.
CAPITOLUL I Prevederi generale
Art. 1. - În aplicarea prezentei convenţii, expresiile şi noţiunile de mai jos, cu excepţia cazurilor în care sunt formulate diferit în context, vor avea următorul înţeles:
a) titluri de stat: înscrisuri emise de Ministerul Finanţelor care exprimă o creanţă financiară asupra emitentului, garantată în mod expres şi necondiţionat de statul român;
b) titluri de stat cu discont: titluri de stat nepurtătoare de dobândă, vândute la un preţ iniţial mai mic decât valoarea nominală, diferenţa dintre preţul iniţial şi valoarea nominală fiind discontul şi reprezentând beneficiul cumpărătorului;
c) titluri de stat purtătoare de dobândă: titluri de stat vândute la valoarea nominală sau cu discont sau primă şi pentru care emitentul plăteşte periodic dobânzi în conformitate cu termenii şi cu condiţiile cuprinse în prospectul de emisiune al seriei respective;
d) prospectul de emisiune: document oficial, descris în cap. V din prezenta convenţie, aprobat printr-un ordin al ministrului finanţelor, care stabileşte termenii şi condiţiile de emisiune ale unei anumite serii de titluri de stat;
e) serii de titluri de stat: titlurile de stat emise în conformitate cu prevederile unui prospect de emisiune, având termeni şi condiţii identice, cu excepţia datelor de răscumpărare a valorii nominale, de plată a dobânzii şi de răscumpărare în avans;
f) data scadenţei: data la care valoarea nominală şi ultima tranşă de dobândă aferente unui titlu de stat purtător de dobândă, sau valoarea nominală a unui titlu de stat cu discont, devin exigibile în conformitate ou prospectul de emisiune;
g) data plăţii dobânzii: data desemnată pentru plata dobânzii aferente unei anumite serii de titluri de stat purtătoare de dobândă;
h) data răscumpărării în avans: data fixată pentru răscumpărarea, anterioară datei scadenţei, a oricărui titlu de stat, comunicată de către sau în numele statului român, sau o dată la care un proprietar îşi exercită dreptul de răscumpărare, anterioară datei scadenţei, a unui titlu de stat, în conformitate cu termenii şi condiţiile stabilite prin prospectul de emisiune;
i) data înregistrării curente: acea dată, stabilită ca ultima de către Banca Naţională a României, pentru determinarea proprietăţii asupra oricărui titlu de stat, în vederea plăţii valorii nominale şi/sau dobânzii aferente, ce devin scadente şi plătibile în cel mult 15 zile calendaristice de la această dată;
j) contul de valoare nominală şi dobândă: un cont special, deschis la Banca Naţională a României, pe numele Ministerului Finanţelor, în care acesta virează obligaţiile sale financiare aferente titlurilor de stat;
k) deţinător: proprietarul înregistrat al oricărui titlu de stat, în conformitate cu prevederile prezentei convenţii.
CAPITOLUL II Emisiunea şi alte operaţiuni privind titlurile de stat
Art. 2. - Titlurile de stat vor fi emise în conformitate cu prevederile legii şi ale prezentei convenţii.
Art. 3. - Titlurile de stat vor fi emise în formă dematerializată şi cu valori nominale conform prevederilor prospectului de emisiune al seriei respective.
Art. 4. - Obligaţiile financiare ale Ministerului Finanţelor (valoarea nominală, dobânda, primele) se vor plăti aşa cum este specificat în prospectul de emisiune al seriei respective deţinătorilor titlurilor de stat, înregistraţi la data înregistrării curente.
Art. 5. - Dacă data de efectuare a oricăreia dintre plăţile incluse în obligaţiile financiare ale Ministerului Finanţelor este într-o zi nelucrătoare, plăţile se vor efectua în ziua lucrătoare următoare.
Art. 6. - Titlurile de stat vor fi exprimate numai în moneda naţională - leul; Banca Naţională a României va onora obligaţiile financiare aferente titlurilor de stat numai deţinătorilor înregistraţi şi numai în formă bănească.
Art. 7. - Pentru fiecare serie de titluri de stat dematerializate, Ministerul Finanţelor va emite şi înregistra pe numele Băncii Naţionale a României un singur titlu de stat în formă fizică. Acest titlu de stat va fi deţinut până la data scadenţei de către Banca Naţională a României, împreună cu evidenţa deţinătorilor titlurilor de stat dematerializate, a seriei respective, precum şi a drepturilor şi privilegiilor acordate deţinătorilor în conformitate cu prevederile prospectului de emisiune. Banca Naţională a României va returna titlul de stat în formă fizică Ministerului Finanţelor o dată cu plata de către acesta a obligaţiilor financiare aferente.
Art. 8. - Titlul de stat în formă fizică prevăzut la articolul precedent va purta sigiliul (ştampila) oficial al Ministerului Finanţelor, va fi semnat în original de către ministrul finanţelor sau înlocuitorul legal al acestuia şi va cuprinde cel puţin următoarele elemente:
-seria;
-data emisiunii;
-data scadenţei;
-valoarea nominală;
-rata dobânzii (preţul iniţial).
Art. 9. - Banca Naţională a României, în calitatea sa de agent, va organiza un sistem de depozitare a titlurilor de stat, precum şi un sistem de transfer-înregistrare-decontare pentru operaţiunile efectuate cu titlurile de stat.
Art. 10. - În vederea plăţii efective, Ministerul Finanţelor va recunoaşte Banca Naţională a României ca deţinător al titlurilor de stat în conformitate cu prevederile prezentei convenţii. Obligaţiile financiare ale Ministerului Finanţelor vor fi plătite direct de către Ministerul Finanţelor Băncii Naţionale a României în contul de valoare nominală şi dobândă, cu cel puţin o zi lucrătoare înainte de data scadenţei.
Sub rezerva încasării efective a obligaţiilor financiare ale Ministerului Finanţelor în contul de valoare nominală şi dobândă, Banca Naţională a României va efectua plăţile către deţinătorii înregistraţi prin sistemul de transfer-înregistrare-decontare.
Art. 11. - Titlurile de stat vor fi anulate din evidenţele Ministerului Finanţelor şi ale Băncii Naţionale a României o dată cu răscumpărarea la data scadenţei sau la data răscumpărării în avans. Certificatele de radiere vor fi emise în două exemplare, din care unul pentru Banca Naţională a României şi altul pentru Ministerul Finanţelor.
Art. 12. - Nici una dintre prevederile prezentei convenţii nu împiedică emiterea de titluri de stat suplimentare cu drepturi egale, în ceea ce priveşte obligaţiile financiare ale Ministerului Finanţelor, cu cele ale titlurilor de stat emise anterior.
CAPITOLUL III Obligaţiile Ministerului Finanţelor
Art. 13. - Pentru orice emisiune de titluri de stat ulterioară prezentei convenţii, efectuată direct sau pe bază de convenţii (contracte) încheiate cu alţi agenţi de emisiune, Ministerul Finanţelor va consulta Banca Naţională a României în vederea armonizării acestora cu emisiunile anterioare şi cu obiectivele de politică monetară a României.
Art. 14. - Anterior oricărei emisiuni de titluri de stat, Ministerul Finanţelor se va asigura că prevederile prezentei convenţii, precum şi ale legii sunt respectate integral şi, totodată, că noile emisiuni de titluri de stat nu contravin prevederilor legii.
Art. 15. - Ministerul Finanţelor, funcţionarii, agenţii şi angajaţii săi nu vor acţiona în nici un mod care ar putea aduce prejudicii în ceea ce priveşte siguranţa plăţii obligaţiilor financiare ale Ministerului Finanţelor pentru titlurile de stat. Totodată, nu se va încheia nici un contract şi nu se va întreprinde nici o acţiune prin care drepturile vreunui deţinător de titluri de stat ar putea fi prejudiciate sau diminuate.
Art. 16. - Ministerul Finanţelor are obligaţia plăţii prompte a obligaţiilor financiare aferente oricărui, titlu de stat, la datele şi în conformitate cu prevederile prospectului de emisiune şi ale prezentei convenţii. Ministerul Finanţelor este legal răspunzător în numele statului român în faţa deţinătorilor titlurilor de stat în situaţia apariţiei viciilor de plată, aşa cum sunt acestea definite în cap. VI al prezentei convenţii, cu excepţia cazurilor care, conform prevederilor prezentei convenţii, sunt în responsabilitatea agentului.
CAPITOLUL IV Obligaţiile Băncii Naţionale a României
Art. 17. - Banca Naţională a României este răspunzătoare pentru îndeplinirea funcţiilor de agent de plată, înregistrare şi transfer în conformitate cu prevederile prezentei convenţii. Banca Naţională a României va putea numi un agent care să îndeplinească aceste funcţii.
Art. 18. - Banca Naţională a României va organiza şi va conduce vânzarea titlurilor de stat, în numele Ministerului Finanţelor, însă nu va participa în calitate de cumpărător pe piaţa primară. Procedurile, datele şi metodele vânzării vor fi stabilite de Banca Naţională a României cu consultarea prealabilă a Ministerului Finanţelor. Banca Naţională a României va emite norme şi regulamente privind vânzarea, transferul şi răscumpărarea titlurilor de stat.
Art. 19. - Banca Naţională a României va acorda consultanţă şi asistenţă tehnică Ministerului Finanţelor în conformitate cu responsabilităţile ce-i revin prin prezenta convenţie, va informa permanent Ministerul Finanţelor asupra condiţiilor pieţei, preferinţelor investitorilor şi va furniza informaţiile financiare şi economice necesare acestuia pentru lansarea unor noi emisiuni.
Art. 20. - Banca Naţională a României se obligă să prezinte la solicitarea Ministerului Finanţelor toate registrele şi orice alte documente cu privire la operaţiunile efectuate în aplicarea prezentei convenţii. Totodată se angajează să aplice un tratament nediscriminatoriu faţă de oricare dintre deţinători.
CAPITOLUL V Prospectul de emisiune şi comunicatul oficial
Art. 21. - Ministerul Finanţelor, după consultări cu Banca Naţională a României, va publica în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi va pune la dispoziţia mass-media, cu minimum 5 zile lucrătoare înainte de data vânzării titlurilor de stat, un ordin al ministrului finanţelor, care va cuprinde cel puţin următoarele:
-seriile titlurilor de stat care urmează să fie emise;
-data scadenţei;
-valoarea totală a emisiunii;
-valorile nominale individuale;
-modalitatea şi data vânzării titlurilor de stat;
-preţul minim sau rata dobânzii maxime acceptate;
-modalitatea şi data decontării titlurilor de stat achiziţionate;
-agentul de plată, de înregistrare şi de transfer;
-elemente ale prospectului de emisiune;
-regimul fiscal al emisiunii.
Art. 22. - După încheierea vânzărilor, în conformitate cu prevederile prezentei convenţii, dar nu mai târziu de 2 zile lucrătoare, Ministerul Finanţelor va emite prospectul de emisiune, care va conţine cel puţin următoarele elemente:
-baza legală a emisiunii;
-seriile titlurilor de stat care urmează să fie emise;
-data scadenţei;
-valoarea totală a emisiunii;
-valorile nominale individuale;
-modalitatea şi data decontării titlurilor de stat achiziţionate;
-regimul fiscal al emisiunii;
-prime;
-modalitatea de răscumpărare etc.
Art. 23. - Ministerul Finanţelor va pune la dispoziţia Băncii Naţionale a României prospectul de emisiune în vederea distribuirii către cumpărători.
Art. 24. - Ministerul Finanţelor împreună cu Banca Naţională a României vor întocmi comunicatul oficial care va conţine elemente referitoare la rezultatul vânzării.
Art. 25. - Banca Naţională a României, în calitate de agent, va asigura distribuirea comunicatului oficial tuturor canalelor mass-media.
Art. 26. - Prezenta convenţie permite Ministerului Finanţelor sau Băncii Naţionale a României, precum şi intermediarilor financiari să întocmească şi să distribuie diverse materiale publicitare de promovare a titlurilor de stat, cu condiţia ca acestea să fie corecte şi conforme cu prevederile prospectului de emisiune şi să fie aprobate anterior distribuirii lor astfel: cele elaborate de Ministerul Finanţelor, de către Banca Naţională a României; cele elaborate de Banca Naţională a României, de către Ministerul Finanţelor, iar cele elaborate de intermediari financiari, de către Ministerul Finanţelor şi Banca Naţională a României.
CAPITOLUL VI Vicii de plată şi remedierea acestora
Art. 27. - Următoarele cazuri sunt considerate şi constituie vicii de plată:
a) neplata la data scadenţei sau la altă dată prevăzută a valorii nominale a unui titlu de stat;
b) neplata la datele prevăzute a dobânzilor aferente unui titlu de stat;
c) neplata la datele prevăzute a primelor aferente unui titlu de stat.
Art. 28. - În situaţia apariţiei viciilor de plată definite la articolul precedent, Banca Naţională a României împreună cu Ministerul Finanţelor vor lua următoarele măsuri de remediere:
a) virarea imediată a sumelor necesare acoperirii plăţilor scadente, din alte conturi de disponibilităţi ale Ministerului Finanţelor deschise la Banca Naţională a României, în contul de valoare nominală şi dobândă;
b) în situaţia în care, după mobilizarea tuturor disponibilităţilor Ministerului Finanţelor la Banca Naţională a României, sumele astfel constituite sunt insuficiente pentru onorarea plăţilor scadente, Banca Naţională a României va notifica Ministerului Finanţelor, în vederea disponibilizării imediate de către acesta a sumelor necesare din alte surse (trezorerii judeţene, societăţi bancare etc.).
Art. 29. - În situaţia în care, după aplicarea măsurilor de remediere prevăzute la articolul anterior, fondurile băneşti sunt insuficiente pentru acoperirea integrală a plăţilor scadente, toate responsabilităţile asumate de Banca Naţională a României în calitate de agent prin prezenta convenţie încetează prin preluare simultană a acestora de către Ministerul Finanţelor şi declararea publică a suspendării plăţilor (moratoriu).
CAPITOLUL VII Dispoziţii finale
Art. 30. - Ministerul Finanţelor şi Banca Naţională a României, ca părţi semnatare, acceptă şi se obligă să respecte întocmai toate prevederile şi condiţiile prezentei convenţii; titlurile capitolelor din această convenţie au un caracter indicativ.
Art. 31. - Ministerul Finanţelor şi Banca Naţională a României vor revedea periodic aplicabilitatea prevederilor prezentei-convenţii şi, în situaţia în care vor considera necesar, o vor amenda corespunzător şi de comun acord. Orice amendament ulterior se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I.
Art. 32. - Părţile se vor angaja ca prin prevederile amendamentelor ulterioare la prezenta convenţie să nu afecteze negativ interesele deţinătorilor.
Art. 33. - Orice litigiu apărut între părţile semnatare în procesul aplicării prevederilor prezentei convenţii se soluţionează prin negocieri bilaterale în termen de 10 zile lucrătoare de la notificarea cauzei litigiului, în situaţia în care negocierile rămân fără rezultat, oricare dintre părţi are dreptul să înainteze cazul spre soluţionare organelor judecătoreşti competente.
Art. 34. - Prezenta convenţie intră în vigoare la data semnării acesteia.
Art. 35. - Prezenta convenţie a fost întocmită în două exemplare originale, câte un exemplar pentru fiecare dintre părţile semnatare.
Ministru de stat, Guvernatorul Băncii Naţionale
ministrul finanţelor, a României,
Florin Georgescu Mugur Isărescu
|
Bucureşti, 31 ianuarie 1994.
Nr. 20.169.