Legislaţie
Acte legislative

Act legislativ

Banca Naţională a României

Circulară nr. 29 din 12.aug.1997
Monitorul Oficial, Partea I 202 21.aug.1997
Intrare în vigoare la 21.aug.1997
referitoare la modificarea capitolului III (Principii de desfăşurare a tranzacţiilor pe piaţa valutară interbancară) litera b) (Principii în relaţia intermediar-client) din Normele privind funcţionarea pieţei valutare interbancare - anexa nr. 3 la Regulamentul Băncii Naţionale a României privind efectuarea operaţiunilor valutare, republicate în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 52 din 13 martie 1996, cu modificările ulterioare

În conformitate cu prevederile art. 39 din Legea nr. 34/1991 privind Statutul Băncii Naţionale a României, prevederile punctului 12 al capitolului III din Normele privind funcţionarea pieţei valutare interbancare - anexa nr. 3 la Regulamentul privind efectuarea operaţiunilor valutare - se modifică şi vor avea următorul conţinut:

"12.1. Ordinele de vânzare/cumpărare de valută ale clienţilor se completează conform modelelor anexate (formularele nr. 1-8) şi cu respectarea următoarelor prevederi:

a) ordinele de cumpărare la vedere şi ordinele de cumpărare şi vânzare la termen să fie însoţite de instrucţiuni complete de plată la extern, respectiv ordin de plată sau deschidere de acreditiv având la bază documentaţia aferentă din care să rezulte natura de cont curent sau de capital a operaţiunii valutare.

Ordinele de cumpărare vor fi acceptate spre executare, numai dacă vor fi însoţite de documente care să permită şi să facă posibilă atât identificarea naturii operaţiunii valutare, cât şi execuţia plăţii;

b) suma ordonată la cumpărare să nu depăşească suma necesară operaţiunii valutare de cont curent sau diferenţa dintre valoarea operaţiunii valutare curente şi disponibilităţile proprii cumulate în toate conturile valutare;

c) sumele în valută cumpărate pe piaţa valutară interbancară să fie folosite numai în scopul pentru care au fost cumpărate.

Sumele neutilizate în termenele prevăzute în ordinele de plată sau în acreditivele deschise vor fi obligatoriu vândute pe piaţa valutară interbancară în maximum 7 zile lucrătoare de la data expirării termenelor respective;

d) disponibilităţile în valută în conturi proprii, precum şi sumele cumpărate pe piaţa valutară interbancară nu pot fi utilizate ca garanţii pentru obţinerea de credite în lei;

e) ordinele de cumpărare sau de vânzare la termen să fie însoţite de o documentaţie care să ateste necesitatea operaţiunii valutare;

f) persoanele juridice nerezidente au acces pe piaţa valutară interbancară numai cu ordine de vânzare de valută.

12.2. Ordinele de vânzare/cumpărare de valută ale clienţilor nerezidenţi care au calitatea de investitori străini în condiţiile Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 31/1997 privind regimul investiţiilor străine în România şi ale normelor metodologice emise în aplicarea acesteia se completează conform modelelor anexate (formularele nr. 1-8) şi cu respectarea următoarelor prevederi:

a) în scopul realizării de investiţii sau al repatrierii drepturilor cuvenite pentru investiţiile efectuate în condiţiile prevăzute de Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 31/1997 şi de normele metodologice emise în aplicarea acesteia, persoanele fizice şi juridice nerezidente au acces pe piaţa valutară cu ordine de vânzare/cumpărare de valută, atât la vedere (spot), cât şi la termen (forward);

b) operaţiunile de vânzare de valută din conturile nerezidenţilor, respectiv de cumpărare de valută, conform pct. 12.2. a) de mai sus, se vor efectua numai prin societăţile bancare/sucursalele băncilor străine autorizate de Banca Naţională a României să opereze pe piaţa valutară interbancară din România;

c) societăţile bancare/sucursalele băncilor străine autorizate de Banca Naţională a României să opereze pe piaţa valutară interbancară din România sunt răspunzătoare de:

- verificarea provenienţei sumelor în valută cu care se alimentează conturile nerezidenţilor, în conformitate cu pct. 18 din Regulamentul privind efectuarea operaţiunilor valutare în vigoare;

- verificarea ca documentele anexate la ordinul de cumpărare de valută, dispus de nerezidenţi, să ateste provenienţa sumelor în lei din operaţiunile investiţionale prevăzute de Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 31/1997 şi de normele metodologice emise în aplicarea acesteia;

- transferul efectiv al sumelor în valută, rezultate din operaţiunile menţionate, să fie efectuat în conformitate cu prevederile art. 5 din ordonanţa sus-menţionată.

Societăţile bancare/sucursalele băncilor străine vor reţine fotocopii ale documentelor originale, prevăzute de ordonanţa sus-menţionată, respectiv alte documente justificative, în baza cărora s-au efectuat tranzacţiile, pe care au făcut, în prealabil, menţiunea efectuării operaţiunii certificate de salariatul băncii;

d) în aplicarea prevederilor art. 14 alin. (2) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 31/1997, societăţile bancare şi sucursalele băncilor străine vor raporta Băncii Naţionale a României - Direcţia generală operaţiuni monetare, valutare şi de credit-operaţiunile de vânzare şi cumpărare de valută efectuate de persoanele fizice şi juridice nerezidente, circumscrise operaţiunilor de investiţii directe şi de portofoliu, derulate conform prevederilor ordonanţei.

Raportarea se va efectua zilnic în temeiul Circularei Băncii Naţionale a României nr. 31 din 29 iulie 1994, completată cu Precizările privind aplicarea circularei respective din 3 august 1994 şi cu Circulara Băncii Naţionale a României nr. 38/1994, trecându-se în coloana de cod fiscal simbolul N (Nerezident), NPORT şi NDIR, după caz."

Prezenta circulară intră în vigoare la data publicării ei în Monitorul Oficial al României.

GUVERNATORUL BĂNCII NAŢIONALE A ROMÂNIEI,
MUGUR ISĂRESCU

Bucureşti, 12 august 1997.

Nr. 29.

FORMULARUL Nr. 1

┌────────────────────────────────┐┌────────────────────────────────────────────┐
│Denumirea clientului ...........││ACCEPTAT/RESPINS (motivul ...........       │
│................................││....................................)       │
│Adresa/Sediul ..................││la CURSUL COTAT FERM şi acceptat de         │
│Tel./telex .....................││client, de ........... lei/ .........       │
│Persoane de contact ............││                                            │
│Nr. din Registrul comerţului ...││Semnătura autorizată,  Semnătura clientului,│
│Cod FISCAL .....................││L.S.                   L.S.                 │
│Nerezident*) [ ]                ││                                            │
└────────────────────────────────┘│Se completează de intermediar la sediul     │
                                  │acestuia, în prezenţa clientului.           │
                                  └────────────────────────────────────────────┘
ORDIN DE CUMPĂRARE VALUTĂ LA VEDERE (SPOT)
valabil pentru data de ............
Către .............................

CUMPĂRAŢI suma de ........../............., cu data valutei de ............... .
                   (cifre)      (litere)
Echivalentul în lei îl veţi recupera din contul de disponibil nr. .............,
deschis la ................................................................... .
Suma în valută cumpărată o veţi vira cu aceeaşi dată de valută (sus-menţionată)
în contul nostru nr. ............., deschis la ........... .
   Declarăm pe propria răspundere următoarele:
   1. Scopul cumpărării de valută este: [ ] operaţiune de cont curent/[ ] cont
financiar şi de capital reprezentând: [ ] investiţie directă;
[ ] investiţie de portofoliu.
...............................................................................,
având la bază următoarele documente anexate:
................................................................................
................................................................................
.............................................................................. .
   2. Disponibilităţile noastre valutare cumulate la data prezentei sunt de
...................... USD (sau echivalent în USD).
      (în cifre)
   3. Suntem de acord cu blocarea sumei în valută, cumpărată până la utilizarea
acesteia conform destinaţiei iniţiale declarate prevăzute la pct. 1.

        ........................              ...........................
            Data întocmirii                      Semnătura autorizată,
                                                          L.S.

   Observaţii:
   1. Se marchează căsuţele, după caz.
   2. Punctele 2 şi 3 se referă doar la rezidenţi.

___________